Strenges Berufsrecht: Anwälten in USA ist vieles verboten

So sollte ein Attorney at Law sich tunlichst nicht in eine Mandantin verlieben, denn Rule 1.8 (j) der Musterberufsordnung für US-amerikanische Rechtsanwälte (Model Rules of Professional Conduct) ordnet an:

“A lawyer shall not have sexual relations with a client unless a consensual sexual relationship existed between them when the client-lawyer relationship commenced.”

In Deutschland interessiert es berufsrechtlich niemanden, wenn Anwalt und Mandant eine Liebesbeziehung eingehen. In den USA befürchtet die American Bar Association (ABA) dagegen offenkundig eine Art Abhängigkeitsverhältnis, das der Anwalt nicht für ungehörige Avancen nutzen soll. Besteht dagegen bereits vorher eine Beziehung, darf man seine(n) Geliebte(n) durchaus anwaltlich vertreten.

Anwaltliches Berufsrecht in den USA (Lawyer Ethics Rules)

Insgesamt betrachtet sind die Standesregeln für US-amerikanische Rechtsanwälte denen in Deutschland über weite Strecken sehr ähnlich: Verschwiegenheitspflicht, Vermeidung von Interessenkollisionen, getrennte Verwahrung von Fremdgeldern (sogar von Honorarvorschüssen). In einigen Punkten gibt es allerdings

Überraschend ist auch, dass die Vorschriften in USA deutlich detaillierter ausformuliert sind. Eigentlich würde man erwarten, dass im Common Law System keine oder nur kurze Regeln normiert werden und der Rest den Gerichten überlassen wird. In der Realität ist es genau umgekehrt. Im sonst so detailkodifizierten deutschen Rechtssystem enthält die Bundesrechtsanwaltsordnung gerade mal zwei kurze Normen für die anwaltlichen Berufspflichten, nämlich

§ 43 Allgemeine Berufspflicht:  Der Rechtsanwalt hat seinen Beruf gewissenhaft auszuüben. Er hat sich innerhalb und außerhalb des Berufes der Achtung und des Vertrauens, welche die Stellung des Rechtsanwalts erfordert, würdig zu erweisen.

§ 43a Grundpflichten (1) Der Rechtsanwalt darf keine Bindungen eingehen, die seine berufliche Unabhängigkeit gefährden. (2) Der Rechtsanwalt ist zur Verschwiegenheit verpflichtet. Diese Pflicht bezieht sich auf alles, was ihm in Ausübung seines Berufes bekanntgeworden ist. Dies gilt nicht für Tatsachen, die offenkundig sind oder ihrer Bedeutung nach keiner Geheimhaltung bedürfen. (3) Der Rechtsanwalt darf sich bei seiner Berufsausübung nicht unsachlich verhalten. Unsachlich ist insbesondere ein Verhalten, bei dem es sich um die bewußte Verbreitung von Unwahrheiten oder solche herabsetzenden Äußerungen handelt, zu denen andere Beteiligte oder der Verfahrensverlauf keinen Anlaß gegeben haben. (4) Der Rechtsanwalt darf keine widerstreitenden Interessen vertreten. (5) Der Rechtsanwalt ist bei der Behandlung der ihm anvertrauten Vermögenswerte zu der erforderlichen Sorgfalt verpflichtet. Fremde Gelder sind unverzüglich an den Empfangsberechtigten weiterzuleiten oder auf ein Anderkonto einzuzahlen. (6) Der Rechtsanwalt ist verpflichtet, sich fortzubilden.

Die Berufsordnung für Rechtsanwälte konkretisiert zwar einige der anwaltlichen Pflichten. Doch auch hier bleiben die Ausführungen sehr vage und allgemein, etwa beim Thema Interessenkonflikt:

§3 Widerstreitende Interessen, Versagung der Berufstätigkeit (1) Der Rechtsanwalt darf nicht tätig werden, wenn er eine andere Partei in derselben Rechtssache im widerstreitenden Interesse bereits beraten oder vertreten hat oder mit dieser Rechtssache in sonstiger Weise im Sinne der §§ 45, 46 Bundesrechtsanwaltsordnung beruflich befasst war. Der Recht sanwalt darf in einem laufenden Mandat auch keine Vermögenswerte von dem Mandanten und/oder dem Anspruchsgegner zum Zweck der treuhänderischen Verwaltung oder Verwahrung für beide Parteien entgegennehmen.

Im Vergleich dazu regelt die amerikanische Musterberufsordnung der ABA das Thema Interessenkonflikt für Attorneys at Law in drei sehr ausführlichen Paragraphen:

Rule 1.7 Conflict Of Interest: Current Clients

(a) Except as provided in paragraph (b), a lawyer shall not represent a client if the representation involves a concurrent conflict of interest. A concurrent conflict of interest exists if: (1) the representation of one client will be directly adverse to another client; or (2) there is a significant risk that the representation of one or more clients will be materially limited by the lawyer’s responsibilities to another client, a former client or a third person or by a personal interest of the lawyer. (b) Notwithstanding the existence of a concurrent conflict of interest under paragraph (a), a lawyer may represent a client if: (1) the lawyer reasonably believes that the lawyer will be able to provide competent and diligent representation to each affected client; (2) the representation is not prohibited by law; (3) the representation does not involve the assertion of a claim by one client against another client represented by the lawyer in the same litigation or other proceeding before a tribunal; and (4) each affected client gives informed consent, confirmed in writing.

Rule 1.8 Conflict Of Interest: Current Clients: Specific Rules

(a) A lawyer shall not enter into a business transaction with a client or knowingly acquire an ownership, possessory, security or other pecuniary interest adverse to a client unless: (1) the transaction and terms on which the lawyer acquires the interest are fair and reasonable to the client and are fully disclosed and transmitted in writing in a manner that can be reasonably understood by the client; (2) the client is advised in writing of the desirability of seeking and is given a reasonable opportunity to seek the advice of independent legal counsel on the transaction; and (3) the client gives informed consent, in a writing signed by the client, to the essential terms of the transaction and the lawyer’s role in the transaction, including whether the lawyer is representing the client in the transaction.

(b) A lawyer shall not use information relating to representation of a client to the disadvantage of the client unless the client gives informed consent, except as permitted or required by these Rules.

(c) A lawyer shall not solicit any substantial gift from a client, including a testamentary gift, or prepare on behalf of a client an instrument giving the lawyer or a person related to the lawyer any substantial gift unless the lawyer or other recipient of the gift is related to the client. For purposes of this paragraph, related persons include a spouse, child, grandchild, parent, grandparent or other relative or individual with whom the lawyer or the client maintains a close, familial relationship.

(d) Prior to the conclusion of representation of a client, a lawyer shall not make or negotiate an agreement giving the lawyer literary or media rights to a portrayal or account based in substantial part on information relating to the representation.

(e) A lawyer shall not provide financial assistance to a client in connection with pending or contemplated litigation, except that: (1) a lawyer may advance court costs and expenses of litigation, the repayment of which may be contingent on the outcome of the matter; and (2) a lawyer representing an indigent client may pay court costs and expenses of litigation on behalf of the client.

(f) A lawyer shall not accept compensation for representing a client from one other than the client unless: (1) the client gives informed consent; (2) there is no interference with the lawyer’s independence of professional judgment or with the client-lawyer relationship; and (3) information relating to representation of a client is protected as required by Rule 1.6.

(g) A lawyer who represents two or more clients shall not participate in making an aggregate settlement of the claims of or against the clients, or in a criminal case an aggregated agreement as to guilty or nolo contendere pleas, unless each client gives informed consent, in a writing signed by the client. The lawyer’s disclosure shall include the existence and nature of all the claims or pleas involved and of the participation of each person in the settlement.

(h) A lawyer shall not: (1) make an agreement prospectively limiting the lawyer’s liability to a client for malpractice unless the client is independently represented in making the agreement; or (2) settle a claim or potential claim for such liability with an unrepresented client or former client unless that person is advised in writing of the desirability of seeking and is given a reasonable opportunity to seek the advice of independent legal counsel in connection therewith.

(i) A lawyer shall not acquire a proprietary interest in the cause of action or subject matter of litigation the lawyer is conducting for a client, except that the lawyer may: (1) acquire a lien authorized by law to secure the lawyer’s fee or expenses; and (2) contract with a client for a reasonable contingent fee in a civil case.

(j) A lawyer shall not have sexual relations with a client unless a consensual sexual relationship existed between them when the client-lawyer relationship commenced.

(k) While lawyers are associated in a firm, a prohibition in the foregoing paragraphs (a) through (i) that applies to any one of them shall apply to all of them.

Rule 1.9 Duties To Former Clients

(a) A lawyer who has formerly represented a client in a matter shall not thereafter represent another person in the same or a substantially related matter in which that person’s interests are materially adverse to the interests of the former client unless the former client gives informed consent, confirmed in writing. (b) A lawyer shall not knowingly represent a person in the same or a substantially related matter in which a firm with which the lawyer formerly was associated had previously represented a client (1) whose interests are materially adverse to that person; and (2) about whom the lawyer had acquired information protected by Rules 1.6 and 1.9(c) that is material to the matter; unless the former client gives informed consent, confirmed in writing. (c) A lawyer who has formerly represented a client in a matter or whose present or former firm has formerly represented a client in a matter shall not thereafter: (1) use information relating to the representation to the disadvantage of the former client except as these Rules would permit or require with respect to a client, or when the information has become generally known; or (2) reveal information relating to the representation except as these Rules would permit or require with respect to a client.

Wer in einem konkreten Fall prüfen möchte, ob ein amerikanischer Attorney at Law gegen seine / ihre berufsrechtlichen Pflichten (Rules of Professional Conduct, Lawyer Ethics Rules) verstoßen hat, darf sich aber nicht nur mit der Musterberufsordnung zufrieden geben. Denn die tatsächlich bindenden Regeln werden auf Ebene der Einzelstaaten erlassen. Zwar haben viele US Bundesstaaten die ABA Model Rules mehr oder weniger übernommen bzw. den eigenen Regeln zu Grunde gelegt, aber in den Details gibt es erhebliche Unterschiede. Hier findet man eine Linkliste zu den verschiedenen USA Anwaltskammern (State Bar Organisations). Die einzelnen Staaten haben ihre anwaltlichen Berufsordnungen zwischenzeitlich auch unterschiedlich fortentwickelt. Als Beispiel für eine eigenständige anwaltliche Berufsordnung hier die “Rules of Professional Conduct” der State Bar of California.

Im Hollywood-State Kalifornien ist übrigens auch die “Sexual Relations with Client” Klausel etwas milder ausgefallen. Prinzipiell zwar immer noch kritisch gesehen, aber nicht prinzipiell verboten, siehe Rule 3-120. Na Gott sei Dank, sonst würden ja dutzende Lawyer in US-Filmen oder Serien gegen das Berufsrecht verstoßen.

Falls Sie ein Rechtsproblem in Amerika haben und einen Attorney at Law benötigen, fragen Sie uns gerne.

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Das anglo-deutsche Anwaltsteam der Kanzlei Graf & Partner löst seit 2003 deutsch-britische und deutsch-amerikanische Rechtsfragen. Die Prozessabteilung GP Chambers berät und vertritt deutsche, britische und US-amerikanische Unternehmen in Arbitrationverfahren wie in Gerichtsprozessen.

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